金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗