科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī不朽的意思)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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