在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易srds是什么意思，srds是什么意思啊。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪srds是什么意思，srds是什么意思啊杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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