金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(d辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话ào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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