近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青邵阳学院是几本大学岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　邵阳学院是几本大学trong>梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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