直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(f发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉ēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xi发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉āng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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