零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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