零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较202妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思1年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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