零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停阅历是什么意思>

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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