直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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